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Enforcement Statistics

Les tableaux suivants présentent un résumé des cas de mise en application reçus et traités au cours de la période allant du 1er janvier au 31 décembre.

a) Dossiers ouverts (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques trimestrielles)

Année Nombre total de dossiers ouverts Transmis au service Enquêtes Transmis au groupe Litiges
2022 196 63 38
2021 414 97 76
2020 461 142 97
2019 453 145 87
2018 458 127 90
2017 469 217 151
2016 446 164 129
2015 448 167 124
2014 418 127 52
2013 426 113 61
2012 474 105 79
2011 458 94 49
2010 512 89 43
2009 582 112 50
2008 452 97 29
2007 353 114 35
2006 340 124 22
2005 502 102 11
2004 298 67 9
2003 258 33 0
2002 44 1 0

b) Dossiers fermés (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques trimestrielles)

Année Étude de cas Enquêtes Groupe Litiges Total
2022 159 24 51 234
2021 321 60 80 461
2020 316 54 87 457
2019 315 60 128 503
2018 322 75 139 536
2017 248 44 146 438
2016 307 54 89 450
2015 264 44 41 349
2014 276 38 59 373
2013 378 55 50 483
2012 369 55 55 479
2011 382 56 46 484
2010 443 55 44 542
2009 433 46 15 494
2008 289 85 22 396
2007 324 79 19 422
2006 240 66 14 320
2005 265 57 7 329
2004 240 33 1 274
2003 146 6 0 152
2002 25 0 0 25

c) Nombre de dossiers actifs au 30 juin 2022 (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques provinciales)

Territoire Étude de cas Enquêtes Groupe Litiges Tous les groupes
Total – Région de l’Atlantique 5 6 5 16
Total – Région du Centre 66 51 69 186
Total – Région des Prairies 18 16 28 62
Total – Région du Pacifique 31 14 23 68
Canada 120 87 125 332

d) Dossiers dans lesquels des mesures disciplinaires ont été imposées (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques trimestrielles)

Année Lettre de rappel à l’ordre** Lettre d’avertissement* Entente et accord Avis d’audition
2022 44 40 0 24
2021 78 81 0 91
2020 112 60 0 79
2019 113 92 0 78
2018 114 127 1 136
2017 73 111 0 121
2016 86 120 0 111
2015 86 85 1 69
2014 95 90 0 48
2013 138 137 0 65
2012 135 86 0 48
2011 151 81 0 36
2010 181 69 0 35
2009** 70 192 2 31
2008 0 225 7 31
2007 0 218 17 20
2006 0 119 10 8
2005 0 136 18 14
2004 0 60 2 1
2003 0 11 0 0
2002 0 0 0 0

*Chaque dossier peut entraîner une mesure disciplinaire officieuse concernant un ou plusieurs sujets
**Les lettres de rappel à l’ordre ont été adoptées en juillet 2009

Dossiers ouverts selon le type (du 1er janvier 2022 au 30 juin 2022)

Type Nombre de
dossiers*
Pourcentage
total
Adéquation – Investissements 52 26 %
Normes commerciales 25 13 %
Opérations non autorisées/discrétionnaires 17 9 %
Conflit d’intérêt 14 7 %
Transfert de comptes 12 6 %
Transactions financières personnelles 9 5 %
Divulgation 9 5 %
Falsification de signature active 7 4 %
Politique et procédures 7 4 %
Surveillance 6 3 %
Formulaires pré-signés 5 2 %
Procédure de plainte 4 2 %
Activité extérieure 4 2 %
Agissant en dehors du statut d’enregistrement 4 1 %
Falsification / fausse déclaration 3 1 %
Contrefaçon / Fraude / Vol / Détournement / Utilisation abusive 3 1 %
Signalement des infractions 2 1 %
Confidentialité / Vie privée 2 1 %
Commissions et frais 2 1 %
Adéquation – Mise à profit 2 1 %
Connaissez votre produit 2 1 %
Communication commerciale 2 1 %
Législation provinciale sur les valeurs mobilières 1 1 %
Conduite indigne 1 1 %
Dispositions d’aiguillage 1 1 %
Total 196 100 %

*« Type » désigne la principale allégation dans le dossier, que la conduite alléguée ait été constatée ou non.

f) Dossiers ouverts selon la source (du 1er janvier 2022 au 30 juin 2022)

Source Nombre de
dossiers
Pourcentage
total
METS 108 55 %
Public 58 30 %
Membre 20 10 %
Participant de l’industrie financière 4 2 %
ACVM et autres régulateurs 3 1 %
Renvoi par les services aux membres 2 1 %
Conformité à l’ACFM 1 1 %
Total 196 100 %

g) Dossiers fermés selon le motif (du 1er janvier 2022 au 30 juin 2022)

Motif Nombre de
dossiers
Pourcentage
total
Aucune violation établie 99 42 %
Lettre(s) de mise en garde envoyée(s) 44 19 %
Lettre d’avertissement 40 17 %
Audience – Règlement – Violation établie 38 16 %
Audience – Violation établie 9 4 %
Renvoi à un autre cas d’application de la loi 2 1 %
Renvoi – Questions hors de la territoire de l’ACFM 2 1 %
Total 234 100 %

h) Plaintes déclarées dans le METS (du 1er janvier 2022 au 30 juin 2022) (Cliquer sur le tableau pour voir les détails trimestriels)v

Année Nombre total d’événements liés aux plaintes déclarés*
2022 1 472
2021 1 252
2020 1 648
2019 1 327
2018 1 563
2017 1 427
2016 1 528

*Les chiffres peuvent varier par suite des mises à jour du système