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Statistiques d'application

Les tableaux suivants présentent un résumé des cas de mise en application reçus et traités au cours de la période allant du 1er janvier au 31 décembre.

a) Dossiers ouverts (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques trimestrielles)

Année Nombre total de dossiers ouverts Transmis au service Enquêtes Transmis au groupe Litiges
2022 378 104 60
2021 414 97 76
2020 461 142 97
2019 453 145 87
2018 458 127 90
2017 469 217 151
2016 446 164 129
2015 448 167 124
2014 418 127 52
2013 426 113 61
2012 474 105 79
2011 458 94 49
2010 512 89 43
2009 582 112 50
2008 452 97 29
2007 353 114 35
2006 340 124 22
2005 502 102 11
2004 298 67 9
2003 258 33 0
2002 44 1 0

b) Dossiers fermés (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques trimestrielles)

Année Étude de cas Enquêtes Groupe Litiges Total
2022 311 51 92 454
2021 321 60 80 461
2020 316 54 87 457
2019 315 60 128 503
2018 322 75 139 536
2017 248 44 146 438
2016 307 54 89 450
2015 264 44 41 349
2014 276 38 59 373
2013 378 55 50 483
2012 369 55 55 479
2011 382 56 46 484
2010 443 55 44 542
2009 433 46 15 494
2008 289 85 22 396
2007 324 79 19 422
2006 240 66 14 320
2005 265 57 7 329
2004 240 33 1 274
2003 146 6 0 152
2002 25 0 0 25

c) Nombre de dossiers actifs au 31 décembre 2022 (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques provinciales)

Territoire Étude de cas Enquêtes Groupe Litiges Tous les groupes
Total – Région de l’Atlantique 10 5 8 23
Total – Région du Centre 55 53 55 163
Total – Région des Prairies 27 10 28 65
Total – Région du Pacifique 17 16 15 48
Canada 109 84 106 299

d) Dossiers dans lesquels des mesures disciplinaires ont été imposées (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques trimestrielles)

Année Lettre de rappel à l’ordre** Lettre d’avertissement* Entente et accord Avis d’audition
2022 85 72 0 70
2021 78 81 0 91
2020 112 60 0 79
2019 113 92 0 78
2018 114 127 1 136
2017 73 111 0 121
2016 86 120 0 111
2015 86 85 1 69
2014 95 90 0 48
2013 138 137 0 65
2012 135 86 0 48
2011 151 81 0 36
2010 181 69 0 35
2009** 70 192 2 31
2008 0 225 7 31
2007 0 218 17 20
2006 0 119 10 8
2005 0 136 18 14
2004 0 60 2 1
2003 0 11 0 0
2002 0 0 0 0

*Chaque dossier peut entraîner une mesure disciplinaire officieuse concernant un ou plusieurs sujets
**Les lettres de rappel à l’ordre ont été adoptées en juillet 2009

e) Dossiers ouverts selon le type (du 1er janvier 2022 au 31 décembre 2022)

Type Nombre de
dossiers*
Pourcentage
total
Convenance – Placements 106 28 %
Normes commerciales 61 16 %
Opérations non autorisées / discrétionnaires 31 8 %
Transfert de comptes 29 7 %
Opérations financières personnelles 17 4 %
Conflit d’intérêts 16 4 %
Procédure de plainte 13 3 %
Falsification active de signatures 12 3 %
Politiques et procédures 12 3 %
Formulaires signés en blanc 12 3 %
Surveillance 11 2 %
Falsification active de signatures 10 2 %
Divulgation 6 2 %
Législation en valeurs mobilières provinciale 5 1 %
Confidentialité / Protection des renseignements personnels 5 1 %
Commissions et honoraires 5 1 %
Convenance – Effet de levier 5 1 %
Activités non autorisées selon l’inscription 4 1 %
Contrefaçon / Fraude / Vol / Détournement / Mauvaise utilisation 4 1 %
Activité externe 3 1 %
Violations des obligations en matière de déclarations 3 1 %
Outils de commercialisation 2 1 %
Communication commerciale 2 1 %
Connaissance du produit 1 1 %
Conduite inconvenante 1 1 %
Ententes en matière d’indication de clients 1 1 %
Lacune dans les documents Connaître son client 1 1 %
Prestation de conseils expéditive 1 1 %
Opérations effectuées à l’extérieur du territoire 1 1 %
Total 378 100 %

*« Type » désigne la principale allégation dans le dossier, que la conduite alléguée ait été constatée ou non.

f) Dossiers ouverts selon la source (du 1er janvier 2022 au 31 décembre 2022)

Source Nombre de
dossiers
Pourcentage
total
METS 208 55 %
Public 137 36 %
Membre 20 5 %
Participant du secteur des finances 5 1 %
ACVM et autres autorités de réglementation 4 1 %
Service aux membres de l’ACFM 2 1 %
Service de la conformité de l’ACFM 2 1 %
Total 378 100 %

g) Dossiers fermés selon le motif (du 1er janvier 2022 au 31 décembre 2022)

Motif Nombre de
dossiers
Pourcentage
total
Aucune violation établie 211 46 %
Lettre(s) de rappel à l’ordre envoyée(s) 85 18 %
Lettre d’avertissement 72 16 %
Audition – Règlement – Violation établie 61 13 %
Audition – Violation établie 15 3 %
Transféré à un autre service de l’ACFM 6 1 %
Transféré à une autre étude de cas 2 1 %
Transféré à l’autre 2 1 %
Résolution satisfaisante 2 1 %
Total 454 100 %

h) Plaintes déclarées dans le METS (du 1er janvier 2022 au 31 décembre 2022) (Cliquer sur le tableau pour voir les détails trimestriels)v

Année Nombre total d’événements liés aux plaintes déclarés*
2022 2 531
2021 1 252
2020 1 648
2019 1 327
2018 1 563
2017 1 427
2016 1 528

*Les chiffres peuvent varier par suite des mises à jour du système