Statistiques d'application

Les tableaux suivants présentent un résumé des cas de mise en application reçus et traités au cours de la période allant du 1er janvier au 31 décembre.

Année	Nombre total de dossiers ouverts	Transmis au service Enquêtes	Transmis au groupe Litiges
	T1	T2	T3	T4	CA	T1	T2	T3	T4	CA	T1	T2	T3	T4	CA
2022	100	96	87	95	378	27	36	23	18	104	24	14	7	15	60
2021	112	98	83	121	414	30	26	19	22	97	29	15	11	21	76
2020	120	123	111	107	461	46	35	32	29	142	28	11	22	36	97
2019	95	111	128	119	453	41	23	44	37	145	29	23	18	17	87
2018	136	110	96	116	458	38	23	36	30	127	27	29	15	19	90
2017	131	118	99	121	469	53	60	48	56	217	48	30	35	38	151
2016	138	99	94	115	446	46	38	35	45	164	29	43	22	35	129
2015	116	104	106	122	448	33	42	40	52	167	38	23	20	43	124
2014	109	102	110	97	418	24	17	33	53	127	7	15	12	18	52
2013	125	98	110	93	426	44	25	24	20	113	18	21	12	10	61
2012	109	100	138	127	474	20	23	27	35	105	15	19	23	22	79
2011	103	114	101	140	458	22	20	23	29	94	10	14	12	13	49
2010	119	157	126	110	512	23	29	18	19	89	10	14	3	16	43
2009	172	180	116	114	582	23	45	12	32	112	18	12	14	6	50
2008	130	89	105	128	452	40	25	23	9	97	6	5	7	11	29
2007	89	102	56	106	353	33	37	24	20	114	7	15	10	3	35
2006	95	75	85	85	340	31	33	19	41	124	5	7	2	8	22
2005	200	101	91	110	502	16	33	18	35	102	3	2	2	4	11
2004	104	54	81	59	298	11	7	32	17	67	0	1	0	8	9
2003	51	44	76	87	258	1	6	15	11	33	0	0	0	0	0
2002	0	0	0	44	44	0	0	0	1	1	0	0	0	0	0

a) Dossiers ouverts (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques trimestrielles)

Année	Nombre total de dossiers ouverts	Transmis au service Enquêtes	Transmis au groupe Litiges
2022	378	104	60
2021	414	97	76
2020	461	142	97
2019	453	145	87
2018	458	127	90
2017	469	217	151
2016	446	164	129
2015	448	167	124
2014	418	127	52
2013	426	113	61
2012	474	105	79
2011	458	94	49
2010	512	89	43
2009	582	112	50
2008	452	97	29
2007	353	114	35
2006	340	124	22
2005	502	102	11
2004	298	67	9
2003	258	33	0
2002	44	1	0

Année	Étude de cas	Enquêtes	Groupe Litiges	Total
	T1	T2	T3	T4	CA	T1	T2	T3	T4	CA	T1	T2	T3	T4	CA	CA
2022	101	58	74	78	311	11	13	12	15	51	21	30	24	17	92	454
2021	91	90	73	67	321	9	21	16	14	60	16	24	19	21	80	461
2020	82	69	86	79	316	10	20	12	12	54	24	25	18	20	87	457
2019	86	68	76	85	315	12	16	18	14	60	45	43	18	22	128	503
2018	80	88	85	69	322	17	21	14	23	75	34	22	43	40	139	536
2017	53	60	70	65	248	13	10	10	11	44	36	48	27	35	146	438
2016	75	94	84	54	307	16	9	17	12	54	24	23	29	13	89	450
2015	73	90	49	52	264	7	11	10	16	44	14	10	12	5	41	349
2014	79	68	62	67	276	11	7	5	15	38	21	11	13	14	59	373
2013	101	101	97	79	378	14	11	8	22	55	14	11	13	12	50	483
2012	109	95	91	74	369	9	16	16	14	55	6	20	12	17	55	479
2011	103	94	102	83	382	16	15	12	13	56	16	10	10		46	484
2010	122	113	94	114	443	10	22	12	11	55	12	10	15	7	44	542
2009	85	111	123	114	433	22	10	8	6	46	2	5	4	4	15	494
2008	59	76	87	67	289	19	36	13	17	85	12	1	6	3	22	396
2007	93	120	48	63	324	15	30	17	17	79	1	5	6	7	19	422
2006	55	68	40	77	240	7	21	13	25	66	4	3	7	0	14	320
2005	46	76	76	67	265	16	16	18	7	57	0	2	5	0	7	329
2004	46	27	105	62	240	2	3	16	12	33	0	0	0	1	1	274
2003	42	30	36	38	146	0	2	0	4	6	0	0	0	0	0	152
2002	0	0	0	25	25	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	25

b) Dossiers fermés (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques trimestrielles)

Année	Étude de cas	Enquêtes	Groupe Litiges	Total
2022	311	51	92	454
2021	321	60	80	461
2020	316	54	87	457
2019	315	60	128	503
2018	322	75	139	536
2017	248	44	146	438
2016	307	54	89	450
2015	264	44	41	349
2014	276	38	59	373
2013	378	55	50	483
2012	369	55	55	479
2011	382	56	46	484
2010	443	55	44	542
2009	433	46	15	494
2008	289	85	22	396
2007	324	79	19	422
2006	240	66	14	320
2005	265	57	7	329
2004	240	33	1	274
2003	146	6	0	152
2002	25	0	0	25

Territoire	Étude de cas	Enquêtes	Litigation	Tous les groupes
Nouveau-Brunswick	3	0	2	5
Terre-Neuve	2	1	0	3
Nouvelle-Écosse	5	4	6	15
Î.-P.-É.	0	0	0	0
Total Région de l’Atlantique	10	5	8	23
Ontario	55	52	55	162
Québec	0	1	0	1
Total – Région du Centre	55	53	55	163
Alberta	19	7	11	37
Manitoba	2	2	12	16
Territoires du Nord-Ouest	0	0	0	0
Territoire du Nunavut	0	0	0	0
Saskatchewan	6	1	5	12
Total – Région des Prairies	27	10	28	65
Colombie-Britannique	17	16	15	48
Territoire du Yukon	0	0	0	0
Total – Région du Pacifique	17	16	15	48
Canada	109	84	106	299

c) Nombre de dossiers actifs au 31 décembre 2022 (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques provinciales)

Territoire	Étude de cas	Enquêtes	Groupe Litiges	Tous les groupes
Total – Région de l’Atlantique	10	5	8	23
Total – Région du Centre	55	53	55	163
Total – Région des Prairies	27	10	28	65
Total – Région du Pacifique	17	16	15	48
Canada	109	84	106	299

Année	Lettre de rappel à l’ordre**	Lettre d’avertissement*	Entente et accord	Avis d’audition
	T1	T2	T3	T4	CA	T1	T2	T3	T4	CA	T1	T2	T3	T4	CA	CA
2022	32	12	18	23	85	22	18	12	20	72	0	0	0	0	0	70
2021	19	26	18	15	78	11	23	19	28	81	0	0	0	0	0	91
2020	34	26	30	22	112	21	17	9	13	60	0	0	0	0	0	79
2019	26	23	29	35	113	21	21	26	24	92	0	0	0	0	0	78
2018	28	28	31	27	114	32	35	29	31	127	1	0	0	0	1	136
2017	15	15	20	23	73	28	30	29	24	111	0	0	0	0	0	121
2016	21	24	30	11	86	36	40	22	22	120	0	0	0	0	0	111
2015	31	23	17	15	86	19	22	22	22	85	0	1	0	0	1	69
2014	21	19	25	30	95	28	18	14	30	90	0	0	0	0	0	48
2013	35	40	36	27	138	27	31	33	46	137	0	0	0	0	0	65
2012	34	33	39	29	135	14	36	22	14	86	0	0	0	0	0	48
2011	41	43	38	29	151	20	20	24	17	81	0	0	0	0	0	36
2010	43	57	29	52	181	24	19	13	13	69	0	0	0	0	0	35
2009**	0	0	32	38	70	67	63	29	33	192	1	0	1	0	2	31
2008	0	0	0	0	0	55	67	50	53	225	1	3	2	1	7	31
2007	0	0	0	0	0	60	74	43	41	218	8	7	1	1	17	20
2006	0	0	0	0	0	18	39	21	41	119	6	1	1	2	10	8
2005	0	0	0	0	0	28	35	44	29	136	2	5	4	7	18	14
2004	0	0	0	0	0	3	7	31	19	60	0	0	1	1	2	1
2003	0	0	0	0	0	1	3	3	4	11	0	0	0	0	0	0
2002	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

d) Dossiers dans lesquels des mesures disciplinaires ont été imposées (Cliquer sur le tableau pour voir les statistiques trimestrielles)

Année	Lettre de rappel à l’ordre**	Lettre d’avertissement*	Entente et accord	Avis d’audition
2022	85	72	0	70
2021	78	81	0	91
2020	112	60	0	79
2019	113	92	0	78
2018	114	127	1	136
2017	73	111	0	121
2016	86	120	0	111
2015	86	85	1	69
2014	95	90	0	48
2013	138	137	0	65
2012	135	86	0	48
2011	151	81	0	36
2010	181	69	0	35
2009**	70	192	2	31
2008	0	225	7	31
2007	0	218	17	20
2006	0	119	10	8
2005	0	136	18	14
2004	0	60	2	1
2003	0	11	0	0
2002	0	0	0	0

*Chaque dossier peut entraîner une mesure disciplinaire officieuse concernant un ou plusieurs sujets
**Les lettres de rappel à l’ordre ont été adoptées en juillet 2009

e) Dossiers ouverts selon le type (du 1er janvier 2022 au 31 décembre 2022)

Type	Nombre de dossiers*	Pourcentage total
Convenance – Placements	106	28 %
Normes commerciales	61	16 %
Opérations non autorisées / discrétionnaires	31	8 %
Transfert de comptes	29	7 %
Opérations financières personnelles	17	4 %
Conflit d’intérêts	16	4 %
Procédure de plainte	13	3 %
Falsification active de signatures	12	3 %
Politiques et procédures	12	3 %
Formulaires signés en blanc	12	3 %
Surveillance	11	2 %
Falsification active de signatures	10	2 %
Divulgation	6	2 %
Législation en valeurs mobilières provinciale	5	1 %
Confidentialité / Protection des renseignements personnels	5	1 %
Commissions et honoraires	5	1 %
Convenance – Effet de levier	5	1 %
Activités non autorisées selon l’inscription	4	1 %
Contrefaçon / Fraude / Vol / Détournement / Mauvaise utilisation	4	1 %
Activité externe	3	1 %
Violations des obligations en matière de déclarations	3	1 %
Outils de commercialisation	2	1 %
Communication commerciale	2	1 %
Connaissance du produit	1	1 %
Conduite inconvenante	1	1 %
Ententes en matière d’indication de clients	1	1 %
Lacune dans les documents Connaître son client	1	1 %
Prestation de conseils expéditive	1	1 %
Opérations effectuées à l’extérieur du territoire	1	1 %
Total	378	100 %

*« Type » désigne la principale allégation dans le dossier, que la conduite alléguée ait été constatée ou non.

f) Dossiers ouverts selon la source (du 1er janvier 2022 au 31 décembre 2022)

Source	Nombre de dossiers	Pourcentage total
METS	208	55 %
Public	137	36 %
Membre	20	5 %
Participant du secteur des finances	5	1 %
ACVM et autres autorités de réglementation	4	1 %
Service aux membres de l’ACFM	2	1 %
Service de la conformité de l’ACFM	2	1 %
Total	378	100 %

g) Dossiers fermés selon le motif (du 1er janvier 2022 au 31 décembre 2022)

Motif	Nombre de dossiers	Pourcentage total
Aucune violation établie	211	46 %
Lettre(s) de rappel à l’ordre envoyée(s)	85	18 %
Lettre d’avertissement	72	16 %
Audition – Règlement – Violation établie	61	13 %
Audition – Violation établie	15	3 %
Transféré à un autre service de l’ACFM	6	1 %
Transféré à une autre étude de cas	2	1 %
Transféré à l’autre	2	1 %
Résolution satisfaisante	2	1 %
Total	454	100 %

Année	Nombre total d’événements liés aux plaintes déclarés*
	T1	T2	T3	T4	CA
2022	595	873	550	513	2 531
2021	355	350	227	320	1 252
2020	501	513	320	314	1 648
2019	449	327	277	274	1 327
2018	441	403	293	426	1 563
2017	377	337	354	359	1 427
2016	475	397	318	338	1 528

h) Plaintes déclarées dans le METS (du 1er janvier 2022 au 31 décembre 2022) (Cliquer sur le tableau pour voir les détails trimestriels)v

Année	Nombre total d’événements liés aux plaintes déclarés*
2022	2 531
2021	1 252
2020	1 648
2019	1 327
2018	1 563
2017	1 427
2016	1 528

*Les chiffres peuvent varier par suite des mises à jour du système