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Titres qui ne sont pas vendus par l’entremise d’un courtier

Un conseiller en placement effectue toutes ses activités liées aux valeurs mobilières par l’entremise de son courtier. N’investissez pas d’argent si vous croyez qu’un conseiller vous offre des titres qui ne sont pas vendus par l’entremise d’un courtier. Voici certains signes d’une telle situation :

  • On vous présente des documents qui vous semblent inhabituels ou qui n’ont pas l’air professionnels.
  • On vous dit que l’occasion de placement est une « offre spéciale » ou une « offre particulière » ou on utilise des termes similaires qui décrivent le placement comme étant « exceptionnel » ou « secret ».
  • On vous demande d’établir un chèque au nom d’une personne ou d’une société inconnue.
  • Le conseiller vous présente le placement comme une occasion qui s’adresse à « ceux qui s’y connaissent » (p. ex., les gens fortunés, les banquiers de Bay Street, etc.) ou auquel ceux-ci ont généralement accès.

Si vous croyez qu’on vous offre un titre qui n’est pas vendu par l’entremise d’un courtier ou si, généralement, vous n’êtes pas certain du placement, n’investissez pas. Communiquez avec le courtier de votre conseiller pour savoir s’il a approuvé la vente du placement en question.