Les Avis du personnel de l’ACFM ont pour objet d’aider les membres et leurs personnes autorisées à interpréter et à appliquer les Statuts et les Règles de l’ACFM et à s’y conformer. Ils expliquent comment le personnel de l’ACFM interprète la manière de respecter les exigences des Statuts et des Règles de l’ACFM. Contrairement aux Statuts et aux Règles de l’ACFM, les Avis du personnel de l’ACFM ne sont pas normatifs et visent uniquement à fournir des conseils. Les membres peuvent se conformer à une exigence d’un Statut ou d’une Règle de l’ACFM d’une manière différente de l’interprétation du personnel énoncée dans un Avis du personnel de l’ACFM, à condition de respecter pleinement le principe et l’objectif du Statut ou de la Règle en question. Les Avis du personnel de l’ACFM sont des instruments à caractère non exécutoire et ne nécessitent pas l’approbation du conseil d’administration de l’ACFM ni des commissions des valeurs mobilières de reconnaissance, mais ils sont présentés au Comité consultatif sur les politiques de l’ACFM afin d’obtenir les suggestions et commentaires d’intervenants du secteur avant leur publication.
| No. | Date | Title |
|---|---|---|
| APA-0085 | 5 September 2018 | Ententes entre intermédiaires et membres de l’ACFM |
| APA-0084 | 26 February 2016 | Instructions préalables pour le rééquilibrage des comptes |
| APA-0083 | 25 November 2014 | Information à fournir dans les relevés de compte au sujet de la couverture de la CPI De l’ACFM |
| APA-0082 | 12 September 2013 | Surveillance des succursales |
| APA-0081 | 12 February 2013 | Vente de billets à capital protégé par des personnes autorisées de membres de l’ACFM |
| APA-0080 | 16 April 2012 | Paiement de l’intérêt sur les espèces des clients détenues en fiducie |
| APA-0079 | 4 March 2011 | Transferts de personnes autorisées |
| APA-0078 | 22 February 2011 (mis à jour 31 December 2021) | Règles 2.4.4 (Honoraires et frais d’opérations) et 5.1(b)(iv) (Registres obligatoires) de l’ACFM |
| APA-0077 | 7 December 2010 (mis à jour 31 December 2021) | Compétences obligatoires pour les personnes autorisées |
| APA-0076 | 3 December 2010 | Information sur le rendement (mis en suspens le 4 mars 2013) |
| APA-0075 | 3 December 2010 (mis à jour 31 December 2021) | Information à communiquer sur la relation courtier-client |
| APA-0074 | 19 May 2010 | Information à communiquer sur les risques liés à l’effet de levier |
| APA-0073 | 5 April 2010 (mis à jour 16 October 2015) | Traitement des plaintes – Principe Directeur No 3 de l’ACFM |
| APA-0072 | 29 March 2010 | Versement de commissions à des sociétés non inscrites |
| APA-0071 | 10 February 2009 (mis à jour 4 March 2013) | Arrangements concernant l’indication de clients avec d’autres personnes inscrites du secteur des valeurs mobilières |
| APA-0070 | 12 May 2008 | Communications trompeuses au sujet de l’endettement externe |
| APA-0069 | 14 April 2008 (mis à jour 31 December 2021) | Connaissance du client et convenance des placements |
| APA-0068 | 20 March 2008 | Gestion des comptes de clients au moment d’un transfert |
| APA-0067 | 14 November 2007 | Prestation de conseils de manière furtive |
| APA-0066 | 31 October 2007 (mis à jour 26 January 2017) | FALSIFICATION DE SIGNATURE |
| APA-0065 | 4 October 2007 (mis à jour 4 March 2013) | Multiplication des óperations |
| APA-0064 | 22 August 2007 (mis à jour 4 March 2013) | Conservation des preuves de la transmission de l’information exigée |
| APA-0063 | 18 June 2007 | Prolongation de la date de prise d’effet de l’exigence relative aux lieux agréés de dépôt de valeurs (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0062 | 24 May 2007 (mis à jour 4 March 2013) | Titres dispensés d’émetteurs liés |
| APA-0061 | 14 February 2007 | Obligations des membres relatives à la sous-traitance |
| APA-0060 | 18 January 2007 | Lignes directrices en matière de sanctions |
| APA-0059 | 20 December 2006 | Obligations relatives au traitement des plaintes (remplacé par APA-0073) |
| APA-0058 | 14 December 2006 (mis à jour 8 December 2020) | Lieux agréés de dépôt de valeurs |
| APA-0057 | 5 December 2006 (mis à jour 6 February 2013) | Rôles de la conformité et de la surveillance |
| APA-0056 | 23 October 2006 | Planification de la continuité des opérations |
| APA-0055 | 6 July 2006 | Intérêts indivis dans des terrains |
| APA-0054 | 22 June 2006 (mis à jour 30 June 2021) | Conflits d’intérêts – Règle 2.1.4 de l’ACFM (retiré le 30 juin 2021) |
| APA-0053 | 29 December 2005 | Obligation des membres de communiquer de l'information en matière de réglementation aux personnes autorisées et aux employés concernés |
| APA-0052 | 22 December 2005 (mis à jour 4 March 2013) | Formulaire 1 de l'ACFM Information par voie de note relative aux règles de présentation |
| APA-0051 | 22 December 2005 (mis à jour 4 March 2013) | Provisions de capital pour les différences non réglées relatives aux actifs détenus par un membre à titre de personne interposée |
| APA-0050 | 22 December 2005 | Garanties concernant les membres reliés (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0049 | 5 December 2005 | Programmes de dons de bienfaisance |
| APA-0048 | 31 October 2005 (mis à jour 31 December 2021) | Connaissance du produit |
| APA-0047 | 3 October 2005 (mis à jour 31 December 2021) | Transactions financières personnelles avec les clients |
| APA-0046 | 29 September 2005 | Inscription hors province Règlement 11-101 sur le régime de l’autorité principale (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0045 | 19 September 2005 | Codes conjoints de représentants |
| APA-0044 | 6 July 2005 | Obligations des membres relatives aux fournisseurs de services |
| APA-0043 | 5 July 2005 (mis à jour 4 March 2013) | Arrangements concernant l’indication de clients à l’égard de titres particuliers |
| APA-0042 | 16 June 2005 | Autorisation d’opérations limitée et comptes intermédiaires |
| APA-0041 | 8 June 2005 (mis à jour 4 March 2013) | Conversion automatique de parts avec frais d’acquisition reportés à des parts avec frais d’acquisition À 0 % à l’insu du client et sans son consentement |
| APA-0040 | 20 May 2005 (mis à jour 17 March 2016) | Activité externe |
| APA-0039 | 26 April 2005 | Date de mise en application du nouveau formulaire d’autorisation d’opérations limitée pour les nouveaux comptes (comptes de particuliers et comptes conjoints) |
| APA-0038 | 15 April 2005 | Modifications du formulaire d’autorisation d’opérations limitée et des lignes directrices connexes pour les comptes de particuliers et les comptes conjoints |
| APA-0037 | 16 March 2005 | Responsabilités en matière de conformité |
| APA-0036 | 21 December 2004 | Accès à l’information par l’ACFM – ententes relatives aux services et arrangements entre un remisier et un courtier chargé de comptes |
| APA-0035 | 10 December 2004 (mis à jour 4 March 2013) | Enregistrement et conservation de la preuve des instructions de négociation des clients |
| APA-0034 | 30 November 2004 | Mise à jour – ententes de service conjoint et ententes omnibus entre les membres de l’ACCOVAM et les membres de l’ACFM |
| APA-0033 | 22 November 2004 (mis à jour 4 March 2013) | Sites web de personnes autorisées de membres de l’ACFM |
| APA-0032 | 22 November 2004 (mis à jour 4 March 2013) | Règle 1.1.7 de l’ACFM appellations, dénominations et noms commerciaux utilisés par les membres et les personnes autorisées |
| APA-0031 | 29 October 2004 (mis à jour 19 January 2017) | Contrôle ou pouvoir sur les finances d’un client – Règle 2.3.1 |
| APA-0030 | 20 September 2004 | Arrangements concernant l’indication de clients (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0029 | 11 June 2004 | Ententes de service conjoint et ententes omnibus entre les membres de l’ACCOVAM et les membres de l’ACFM |
| APA-0028 | 21 May 2004 | Inscription hors province (expiration de la période de transition) (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0027 | 29 March 2004 | Avis de licenciement d’une personne autorisée (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0026 | 27 February 2004 | Périodes de transition (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0025 | 24 February 2004 (mis à jour 31 December 2021) | Obligations quant au caractère convenable des ordres non sollicités |
| APA-0024 | 24 February 2004 | Relevés sommaires de portefeuille |
| APA-0023 | 19 December 2003 | Opérations hors délai et synchronisation du marché |
| APA-PRIV | 3 December 2003 | Avis réglementaire conjoint sur la législation fédérale et provinciale en matière de protection des renseignements personnels |
| APA-0022 | 29 October 2003 | Inscription hors province (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0021 | 23 October 2003 (mis à jour 4 March 2013) | Frais pour dépôt tardif |
| APA-0020 | 21 October 2003 | Renseignements sur les plaintes des clients (remplacé par APA-0073) |
| APA-0019 | 5 May 2003 (mis à jour 4 March 2013) | Réorganisations et démissions des membres |
| APA-0018 | 17 April 2003 | Prolongation de certaines périodes de transition (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0017 | 28 March 2003 | Transfert de comptes du client |
| APA-0016 | 23 January 2003 (mis à jour 8 June 2020) | Signatures électroniques |
| APA-0015 | 23 January 2003 | Transmission électronique de documents (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0014 | 2 October 2002 | Exigences relatives à la supervision des adjoints détenant un permis qui travaille dans une succursale |
| APA-0013 | 12 July 2002 (mis à jour 8 December 2020) | Accord concernant les actions privilégiées rachetables au gré du porteur |
| APA-0012 | 5 April 2002 | Modifications des lignes directrices et du formulaire concernant l’autorisation d’opérations limitée (remplacé par APA-0038 et APA-0039) |
| APA-0011 | 28 November 2001 | Conventions de mandat |
| APA-0010 | 12 November 2001 | Modifications des lignes directrices et du formulaire concernant l’autorisation d’opérations limitée (remplacé par APA-0038 et APA-0039) |
| APA-0009 | 1 October 2001 (mis à jour 4 March 2013) | Cumul de fonctions – vente d’instruments de dépôt et prestation de services de planification financière non reliés aux valeurs mobilières |
| APA-0008 | 16 March 2001 | Manuel des politiques et procédures |
| APA-0007 | 16 March 2001 | Autorisations d’opérations limitées (remplacé par APA-0038 et APA-0039) |
| APA-0006 | 16 March 2001 | Versement de commissions à des entités non inscrites (remplacé par APA-0074) |
| APA-0005 | 16 March 2001 | Rapport et questionnaire financiers de l’accfm – périodes de transition connexes (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0004 | 16 March 2001 | Lignes directrices concernant les droits à payer par les membres (retiré le 4 mars 2013) |
| APA-0003 | 16 March 2001 (mis à jour 4 March 2013) | Arrangements entre un remisier et un courtier chargé de comptes |
| APA-0002 | 15 May 2001 | Versement de commissions à des entités non inscrites (remplacé par APA-0072) |
| APA-0001 | 16 March 2001 | Périodes de transition (retiré le 4 mars 2013) |