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John Smeeton
Directeur régional des Prairies
Compliance
Aux fins de distribution aux personnes intéressées de votre société

Exclusive Capital Corporation

Le personnel de l’ACFM a appris que la société Exclusive Capital Corporation ayant son siège à Calgary offre d’aider des conseillers en planification financière à procéder au placement de titres dispensés (« off book »).

L’Association rappelle aux membres et aux personnes autorisées que si des personnes autorisées

souhaitent fournir des services de négociation ou de conseil visant des titres dispensés qui sont annoncés ou offerts par la société Exclusive Capital Corporation, elles ne peuvent le faire que par l’entremise de leur société membre conformément à la Règle 1.1.1 de l’ACFM. Si le membre n’est pas disposé à inclure ces titres dans sa liste des produits approuvés et à en permettre la vente par l’intermédiaire du courtier, les personnes autorisées ne peuvent donner des conseils à l’égard de tels titres, en assurer la négociation ni tirer quelque rémunération de leur vente.

Référence : Règle 1.1.1 de l’ACFM

Doc #60150v1

#58824