Tableau des modifications des règles

Section	Titre	Amendement	Date	Numéro de bulletin
1.1.1	Structure de l’entreprise	a) i) modifié; a) ii) ajouté	7-Jan-04	0050-M
1.1.1	Structure de l’entreprise	a) ii) modifié	21-Jan-21	0850-P
1.1.2	Conformité avec les Statuts et les Règles par les personnes autorisées	renommé Conformité avec les Statuts et les Règles par les membres et personnes autorisées; a) ajouté; b) modifié; b)i) ajouté; b)ii) ajouté	7-Juillet-22	0908-P
1.1.3	Ententes relatives aux services	a) modifié	5-Déc-03	0050-M
1.1.6	Arrangement entre un remisier et un courtier chargé de comptes	a) iv) modifié; b) viii) ix) modifié; x) ajouté; x) xi) renuméroté	5-Déc-03	0050-M
		b) viii) modifié; ix) modifié; x) modifié; xi) modifié; xii) renuméroté to xiii; xii) ajouté	3-Déc-10	0458-P
		b) viii) fin de la période de transition	28-Sep-11	0492-P
1.1.7	Appellations, dénominations et noms commerciaux	d) modifié	5-Déc-03	0050-M
		modifié	22-Nov-04	0114-P
		modifié	26-Nov-08	0344-P
1.2	Qualités requises	1) définitions et 2) ajouté	22-Juin-21	0867-FM
1.2.1	Cours exigés	a) supprimé	3-Déc-10	0458-P
	Personnes autorisées	b) renuméroté; c) renuméroté; d) renuméroté; e) renuméroté;	3-Déc-10	0458-P
	Personnes autorisées	a) renommé, renuméroté; b) renuméroté; c) supprimé; d) renuméroté	17-Mar-16	0683-P
	Conformité avec les exigences de l’ACFM	renommé	17-Mar-16	0683-P
1.2.2	Directeurs de succursale – Compétences requises	a) modifié	5-Déc-03	0050-M
	Directeurs de succursale	supprimé	3-Déc-10	0458-P
	Exigences en matière de déclaration	ajouté	3-Déc-10	0458-P
	Exigences en matière de déclaration	renuméroté à 1.4	17-Mar-16	0683-P
	Inscription	ajouté	17-Mar-16	0683-P
1.2.3	Associés avec privilège de négociation, administrateurs, dirigeants et directeurs de la conformité	supprimé	3-Déc-10	0458-P
	Scolarité, formation et expérience	ajouté	17-Mar-16	0683-P
	Scolarité, formation et expérience	modifié	31-Déc-21	0894-P
1.2.4	Exemptions de cours	a) modifié, renuméroté; a) i) ajouté; a) ii) ajouté; b) modifié, renuméroté	8-Jan-07	0246-P
	Exemptions de cours	supprimé	3-Déc-10	0458-P
	Formation et supervision	ajouté	17-Mar-16	0683-P
	Formation et supervision	numérotation des paragraphes ajouté; 1) nouveau; 2) modifié	31-Déc-21	0894-P
1.2.5	Avis de modification des renseignements sur l’inscription	modifié	20-Juin-07	0265-P
	Exigences en matière de déclaration	renommé, modifié	3-Juin-07	0266-P
	Exigences en matière de déclaration	renuméroté à 1.2.2	3-Déc-10	0458-P
	Titres trompeurs interdits	ajouté	17-Mar-16	0683-P
	Titres trompeurs interdits	renommé; modifié	31-Déc-21	0894-P
1.2.6	Avis de modification des renseignements sur l’inscription	ajouté	9-Fév-04	0058-M
		modifié	20-Juin-07	0265-P
		supprimé	3-Juin-07	0266-P
	Formation continue (FC)	ajouté	1-Déc-21	0886-FM
1.3	Activité Externe	ajouté	17-Mar-16	0683-P
1.3.1	Définition	ajouté	17-Mar-16	0683-P
1.3.2	Exigences en matière d’activité externe	ajouté	17-Mar-16	0683-P
1.4	Exigences en matière de déclaration	renuméroté de1.2.2	17-Mar-16	0683-P
2.1.4	Conflits d’intérêts	a) modifié; b) modifié, renuméroté; c) modifié, renuméroté; d) renuméroté	27-Fév-06	0186-P
2.1.4	Conflits d’intérêts	supprimé et remplacé par 2.1.4 (1) et 2.1.4 (2)	30-Juin-21	0864-P
2.1.4 (1)	(1) Repérage, traitement et déclaration des conflits d’intérêts importants – membre	ajouté	30-Juin-21	0864-P
2.1.4 (2)	Repérage, traitement et déclaration des conflits d’intérêts importants – personne autorisée	ajouté	30-Juin-21	0864-P
2.1.5	Emprunts aux clients	nouveau	31-Déc-21	0894-P
2.2	Comptes des clients	définitions ajouté	31-Déc-21	0895-P
2.2.1	Connaissance du client	c) modifié; d) ajouté	5-Déc-03	0050-M
		préambule modifié	13-Déc-05	0178-P
		b) modifié; c) modifié; d) modifié; e) ajouté; f) ajouté	3-Déc-10	0459-P
		fin de la période de transition	3-Déc-11	0505-P
		c) modifié; d) modifié; e) modifié; f) ajouté	22-Fév-13	0560-P
		(1) c ) modifié; d) modifié	31-Déc-21	0895-P
		modifié. 2.2.1(1) a) et b) ajouté; 2.2.1(2) ajouté	31-Déc-21	0894-P
2.2.2	Nouveaux comptes	titre modifié; a) ajouté; b) modifié	3-Déc-10	0458-P
2.2.3	Approbation d’ouverture de compte	modifié	5-Déc-03	0050-M
2.2.3	Approbation d’ouverture de compte	modifié	3-Déc-10	0458-P
2.2.4	Mise à jour des renseignements « Connaître son client »	Titre modifié; a) ajouté; b) renuméroté, modifié; c) ajouté; d) ajouté; e) renuméroté, modifié	3-Déc-10	0458-P
	Mise à jour des renseignements sur le client	fin de la période de transition	3-Déc-11	0505-P
	Mise à jour des renseignements sur le client	a) b) c) modifié; f) i) ii) ajouté	31-Déc-21	0894-P
2.2.5	Information sur la relation	ajouté	3-Déc-10	0458-P
		fin de la période de transition	28-Sep-11	0492-P
		fin de la période de transition	3-Déc-13	0492-P
		f) modifié, g) modifié, h) ajouté	15-Juin-14	0606-P
		h) renuméroté to i); h) ajouté	19-Déc-14	0623-P
	Connaissance du produit	renommé; modifié. (Information sur la relation devient 2.2.7)	31-Déc-21	0894-P
2.2.6	Convenance au client	nouveau	31-Déc-21	0894-P
2.2.7	Information sur la relation	1) g) modifié; n) ajouté	31-Déc-21	0895-P
2.2.7	Information sur la relation	définitions ajouté; 1) modifié; 2) ajouté	31-Déc-21	0894-P
2.2.8	Conditions de blocages temporaires	nouveau	31-Déc-21	0895-P
2.3	Procuration/autorisation d’opérations limitée/ pouvoir discrétionnaire	renommé à Contrôle ou Pouvoir	19-Jan-17	0712-P
2.3.1	Procuration/autorisation d’opérations limitée/ pouvoir discrétionnaire	b) ajouté	5-Déc-03	0050-M
		a) modifié; b) modifié	11-Déc-08	0346-P
		a) modifié; b) modifié; c) modifié	19-Jan-17	0712-P
2.3.2	Autorisation d’opérations limitée	supprimé	7-juillet-22	0909-P
2.3.3	Désignation	supprimé	7-juillet-22	0909-P
2.3.4	Absence de pouvoir discrétionnaire	supprimé	11-Déc-08	0346-P
2.4.1	Rémunération, commissions et honoraires	a) modifié; b) ajouté; c) ajouté	29-Mar-10	0429-P
2.4.2	Ententes d’indication de clients	modifié	08-Avr-15	0637-P
2.4.2	Ententes d’indication de clients	a) modifié	31-Déc-21	0894-P
2.4.3	Honoraires ou frais de service	renommé à Frais de fonctionnement; a) modifié;	19-Déc-14	0623-P
2.4.4	Honoraires et frais d’opération.	ajouté	22-Fév-11	0466-P
		modifié, a) ajouté, b) ajouté, c) ajouté	30-Mai-14	0606-P
		modifié; a) modifié; b) modifié; c) modifié	19-Déc-14	0623-P
		d) ajouté; e) ajouté	31-Déc-21	0894-P
2.5.2	Directeur de la conformité	titre modifié; renuméroté to 2.5.3; a) modifié; b) modifié; c) modifié	3-Déc-10	0458-P
2.5.2	Personne désignée responsable	ajouté	3-Déc-10	0458-P
2.5.2	Chef de la conformité	renuméroté to 2.5.3; modifié	3-Déc-10	0458-P
2.5.3	Directeur de succursale	renuméroté to 2.5.5; a) modifié; b) ajouté; c) ajouté; d) modifié; e) modifié	3-Déc-10	0458-P
2.5.4	Dossiers relatifs aux activités de supervision	renuméroté to 2.5.7	3-Déc-10	0458-P
2.5.4	Accès au conseil	ajouté	3-Déc-10	0458-P
2.5.5	Absence de délégation	renuméroté to 2.5.8	3-Déc-10	0458-P
2.5.5	Directeur de succursale	a) modifié; b) renuméroté to d); b) ajouté; c) ajouté; d) modifié; e) modifié; f) modifié; g) modifié	12-Sep-13	0576-P
2.5.6	Validité des examens	ajouté	3-Déc-10	0458-P
2.8.3	Taux de rendement	b) ajouté	5-Déc-03	0050-M
		a) modifié; b) ajouté; c) renuméroté, modifié	3-Déc-10	0458-P
		a) modifié; c) supprimé	15-Juin-16	0623-P
2.11	Plaintes	modifié	3-Déc-10	0458-P
2.12	Transferts de compte	2.12.1a); 2.12.2 modifié	5-Déc-03	0050-M
2.13	Communication de la qualité de membre de l’ACFM	ajouté	12-Avr-18	0747-P
3.1.1	Niveaux minimums	a) renuméroté, modifié; b) ajouté	21-Jan-11	0462-P
3.2.1	Prêts aux clients et marge	modifié	5-Déc-03	0050-M
3.2.1	Prêts aux clients et marge	modifié; a), b), c) ajouté	31-Déc-21	0894-P
3.2.2	Capital du membre	a) modifié; b) ajouté	1-Déc-06	0240-P
3.2.5	Avis concernant le paiement accéléré d’une dette à long terme	ajouté	1-Déc-06	0240-P
3.3.2	Espèces	e), f), g), h) supprimé; e) ajouté	30-Avr-12	0524-P
3.4.2	Signal précurseur	b) vi) modifié	5-Déc-03	0050-M
3.4.2	Signal précurseur	b) ii) c) modifié	11-Déc-08	0346-P
3.4.3	Restrictions	modifié	11-Déc-08	0346-P
3.4.4	Signal précurseur – Durée	modifié	20-Août-04	0093-P
3.5.1	Dépôts mensuels et annuels	modifié	13-Sep-04	0097-P
3.5.2	États financiers combinés	modifié	11-Déc-08	0346-P
3.5.3	Membres reliés	supprimé	11-Déc-08	0346-P
3.5.4	Vérificateurs des membres	renuméroté à 3.5.3; b) modifié	11-Déc-08	0346-P
3.5.5.	Cotisations	renuméroté à 3.5.4	11-Déc-08	0346-P
3.6.1	Exigences en matière de vérification – Normes	modifié	11-Déc-08	0346-P
3.6.2	Exigences en matière de vérification – Étendue	a) modifié; b) modifié	11-Déc-08	0346-P
3.6.3	Exigences en matière de vérification – Assurance et événements ultérieurs.	renommé à Déclarations additionnelles	11-Déc-08	0346-P
3.6.4	Examen des systèmes	modifié	11-Déc-08	0346-P
3.6.5	Conservation des documents.	modifié	11-Déc-08	0346-P
3.6.7	Fiabilité	modifié	11-Déc-08	0346-P
4.1	Police d’assurance des institutions financières	modifié	5-Déc-03	0050-M
4.2	Avis de résiliation.	modifié	11-Déc-08	0346-P
4.3	Résiliation ou annulation	modifié	11-Déc-08	0346-P
4.7	Polices d’assurance globale	b) modifié	11-Déc-08	0346-P
5.1	Registres obligatoires	b) iv) ajouté	22-Fév-11	0466-P
		s) ajouté	31-Déc-21	0895-P
		k) jusqu’à r) ajouté	31-Déc-21	0894-P
		b)v) ajouté; h) modifié	7-juillet-22	0909-P
5.3	Relevés remis aux clients	(1) Définitions ajouté	15-Juin-15	0623-P
		Prolongation de la période de transition	31-Déc-15	0640-P
		(1) modifié; j) ajouté; k-m) renuméroté	29-Juin-15	0649-P
		Fin de la période de transition	31-Déc-15	0649-P
5.3 (1)	Définitions	5.3(1) c) modifié; 5.3(1) c) i) modifié; 5.3(1) c) ii) modifié; 5.3(1) c) iii) modifié. 5.3(1) j) supprimé; k) à m) renuméroté	4-Jan-18	0738-P
5.3.1	Remise des relevés de compte	a) b) c) renuméroté comme a) i) ii) iii); c) d) ajouté	13-Jan-04	0050-M
		a) modifié; c) vii) modifié	3-Déc-10	0458-P
		a) modifié	2-Mar-12	0521-P
		modifié; a) to d) supprimé	19-Déc-14	0623-P
5.3.2	Programmes de paiement automatique	supprimé	2-Mar-12	0521-P
	Contenu du relevé de compte	modifié	15-Juin-15	0623-P
		Prolongation de la période de transition	31-Déc-15	0640-P
		Fin de la période de transition	31-Déc-15	0649-P
		c) ii) c) modifié; c) ii) H) modifié	4-Jan-18	0738-P
5.3.3	Contenu du relevé de compte	c) iii) supprimé; c) iv) renuméroté; c) v) renuméroté; c) vi) renuméroté	3-Déc-10	0458-P
	Contenu du relevé de compte	renuméroté to 5.3.2	2-Mar-12	0521-P
	Opérations effectuées par le membre seulement	renommé à Rapport sur les frais et les autres formes de rémunération; 1) ajouté; 2) ajouté; 3) ajouté; 4) ajouté; 5) ajouté	15-Juin-16	0623-P
5.3.4	Rapport sur les frais et les autres formes de rémunération	renuméroté to 5.3.3	2-Mar-12	0521-P
5.3.4	Rapport sur le rendement	ajouté	15-Juin-16	0623-P
5.3.5	Relevés sur le rendement du compte	ajouté	3-Déc-10	0458-P
	suspension proposée	20-Oct-11	0495-P
	suspendu	2-Déc-11	0508-P
	Transmission du rapport sur les frais et les autres formes de rémunération et du rapport sur le rendement	ajouté	15-Juin-16	0623-P
5.3.6	Courtiers sur le marché dispensé et courtiers en plans de bourses d’études – Relevés remis aux clients	ajouté	19-Déc-14	0623-P
5.4.2	Plans automatique	modifié	30-Mai-14	0606-P
5.4.3	Contenu	a) à m) modifié; n) ajouté	15-Juin-16	0623-P
5.6	Conservation des registres	modifié	3-Déc-10	0458-P

vw: Déc. 1, 2021

Tableau des modifications des règles

Section

Titre

Amendement

Date

Numéro de bulletin

Numéro
de bulletin